Статья 21. Управление конфликтами интересов, связанными с деятельностью рейтинговых аналитиков Закона Республики Казахстан О кредитной рейтинговой деятельности 

      1. Рейтинговым аналитикам запрещается участвовать в рейтинговых действиях в отношении объекта рейтинга в случаях, если они:

      1) в течение одного календарного года до даты осуществления рейтингового действия состояли в трудовых или деловых отношениях с рейтингуемым лицом;

      2) владеют прямо или косвенно ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, иным имуществом рейтингуемого лица или лиц, осуществляющих контроль над ним или оказывающих значительное влияние на такое лицо.

      Указанные в подпункте 2) части первой настоящего пункта ограничения не распространяются на инструменты накопительного страхования, депозиты банков второго уровня и владение иными активами, которое не обеспечивает возможность аналитику оказывать влияние на деятельность финансовых институтов, предлагающих данные финансовые инструменты.

      2. Рейтинговым аналитикам запрещается принимать участие в обсуждении условий оплаты услуг кредитного рейтингового агентства с рейтингуемым лицом, лицами, осуществляющими над ним контроль или оказывающими на него значительное влияние, андеррайтерами рейтингуемого лица, а также другими работниками кредитного рейтингового агентства и иными лицами.

      3. Кредитное рейтинговое агентство обеспечивает процедуру ротации (смену ведущих рейтинговых аналитиков, участвующих в подготовке рейтинга и (или) прогноза по рейтингу в отношении одного объекта рейтинга).

      4. Смена ведущих рейтинговых аналитиков, участвующих в подготовке рейтинга, осуществляется не более чем через четыре года после первого участия в подготовке рейтинга в отношении одного объекта рейтинга. Ведущие рейтинговые аналитики, прекратившие участие в рейтинговых действиях, связанных с объектом рейтинга, в связи с ротацией, не вправе участвовать в рейтинговых действиях в отношении этого объекта рейтинга в течение не менее чем двух лет с момента ротации.

      5. Рейтинговым аналитикам запрещается владеть акциями кредитного рейтингового агентства.

      6. Рейтинговым аналитикам запрещается принимать материальное вознаграждение или подарки от рейтингуемого лица, андеррайтера рейтингуемого лица и любых лиц, с которыми кредитное рейтинговое агентство состоит в деловых отношениях.

      В случае получения кредитным рейтинговым агентством информации о том, что рейтинговый аналитик принимал материальное вознаграждение или подарки от лиц, указанных в части первой настоящего пункта, кредитное рейтинговое агентство в течение трех рабочих дней с момента получения указанной информации инициирует проверку действий рейтингового аналитика, которые могли повлиять на рейтинги или прогнозы по рейтингам. При обнаружении кредитным рейтинговым агентством оснований для пересмотра рейтинга или прогноза по рейтингу кредитное рейтинговое агентство должно осуществить соответствующие действия по отношению к рейтингу или прогнозу по рейтингу в порядке, предусмотренном внутренними документами кредитного рейтингового агентства.

      7. Рейтинговый аналитик не вправе занимать должности в органах управления рейтингуемого лица или лиц, осуществляющих над ним контроль или оказывающих на него значительное влияние, а также андеррайтера рейтингуемого лица в течение шести месяцев с момента осуществления последнего по срокам рейтингового действия в отношении объекта рейтинга, в котором он принимал участие в качестве ведущего рейтингового аналитика.

      8. В случае, если рейтинговый аналитик увольняется и поступает на работу в рейтингуемое лицо, в присвоении рейтинга которого он принимал участие, кредитное рейтинговое агентство осуществляет ревизию результатов анализа рейтингового аналитика за два года, предшествовавших его увольнению. При выявлении по результатам такой ревизии существенных отклонений от применяемых процедур и методологий, которые искажают ранее принятое решение по рейтингу, кредитное рейтинговое агентство обязано пересмотреть рейтинг с указанием причины такого пересмотра.

      9. В случае, если рейтинговый аналитик либо иной работник кредитного рейтингового агентства в ходе выполнения своих обязанностей обнаруживает, что другие работники кредитного рейтингового агентства нарушают требования и (или) ограничения, установленные законами Республики Казахстан, внутренними документами кредитного рейтингового агентства, включая внутренние правила, положения, кодекс поведения, данный рейтинговый аналитик или иной работник обязан сообщить о данном нарушении ответственному работнику службы внутреннего контроля. Внутренние процедуры кредитного рейтингового агентства предусматривают защиту рейтингового аналитика и иного работника от любых возможных последствий таких сообщений.

О кредитной рейтинговой деятельности Закон Республики Казахстан от 23 июля 2026 года № 351-VIII ЗРК. 

Президент    

Республики Казахстан    

     Конституция Закон Кодекс Норматив Указ Приказ Решение Постановление Адвокат Алматы Юрист Юридическая услуга Юридическая консультация Гражданские Уголовные Административные дела споры Защита Арбитражные Юридическая компания Казахстан Адвокатская контора Судебные дела Декларация Указ Приказ Постановление Решение Доклад Заключение Заявление Заключение Конвенция Контракт Меморандум Методика Нормы Нота Правила Программа Устав Хартия Статья Комментарий Резолюция Регламент Протокол Проект Программа Правила Послания