Статья 19. Общие требования к управлению конфликтами интересов Закона Республики Казахстан О кредитной рейтинговой деятельности
1. Кредитное рейтинговое агентство обеспечивает принятие и соблюдение политик, процедур и средств внутреннего контроля, направленных на предотвращение влияния на рейтинги и прогнозы по рейтингам любого существующего или потенциального конфликта интересов кредитного рейтингового агентства, его акционеров, рейтинговых аналитиков, иных работников и лиц, оказывающих на него значительное влияние.
Кредитное рейтинговое агентство обеспечивает выявление, управление и раскрытие существующих или потенциальных конфликтов интересов в случаях, когда такие конфликты интересов могут повлиять на анализ и суждения рейтинговых аналитиков.
2. Кредитное рейтинговое агентство через органы внутреннего контроля осуществляет контроль за применением утвержденных им правил и процедур предотвращения, выявления, управления и раскрытия существующих или потенциальных конфликтов интересов в целях обеспечения независимости кредитной рейтинговой деятельности, рейтингов и рейтинговых аналитиков от акционеров и органов управления кредитного рейтингового агентства, а также подразделений и лиц, отвечающих за коммерческую деятельность и развитие бизнеса (маркетинговая деятельность, связь с общественностью, заключение договоров об оказании услуг).
3. Размер вознаграждения рейтинговых аналитиков, в том числе председателей рейтинговых комитетов, работников службы внутреннего контроля, подразделения по управлению рисками, устанавливается вне зависимости от результатов финансово-хозяйственной деятельности кредитного рейтингового агентства и (или) дохода, полученного кредитным рейтинговым агентством от рейтингуемого лица.
4. Размер и процедуры оплаты услуг кредитного рейтингового агентства определяются таким образом, чтобы не зависеть от уровня присвоенного рейтинга или прогноза по рейтингу, а также от согласия или несогласия рейтингуемого лица с присвоенным рейтингом или прогнозом по рейтингу.
5. Кредитное рейтинговое агентство при осуществлении сделок с активами в целях обеспечения своей деятельности, в том числе сделок по передаче активов в пользование, обязано соблюдать требования пункта 1 настоящей статьи.
6. Кредитному рейтинговому агентству запрещается заниматься иными видами предпринимательской деятельности, а также оказывать консультационные услуги, за исключением следующих:
верификация финансовых инструментов на их соответствие принципам устойчивого развития и (или) финансирования;
присвоение оценок деятельности организаций, в том числе подтверждающих финансовые возможности и уровень управления рисками организации;
научные исследования и разработки, в том числе прикладные исследования;
исследования и разработки инструментов экономико-математического моделирования и макроэкономического прогнозирования;
прочая профессиональная, научная, аналитическая и техническая деятельность;
услуги по распространению данных, в том числе лицам, с которыми заключен договор об осуществлении рейтинговых действий;
создание, развитие и внедрение программного обеспечения для оценки кредитоспособности, анализа рисков и цифровизации процессов принятия решений в рамках деятельности, предусмотренной статьями 15 и 19 настоящего Закона.
Кредитное рейтинговое агентство оказывает вышеуказанные виды услуг при условии соблюдения требований пункта 1 настоящей статьи.
О кредитной рейтинговой деятельности Закон Республики Казахстан от 23 июля 2026 года № 351-VIII ЗРК.
Президент
Республики Казахстан
Конституция Закон Кодекс Норматив Указ Приказ Решение Постановление Адвокат Алматы Юрист Юридическая услуга Юридическая консультация Гражданские Уголовные Административные дела споры Защита Арбитражные Юридическая компания Казахстан Адвокатская контора Судебные дела Декларация Указ Приказ Постановление Решение Доклад Заключение Заявление Заключение Конвенция Контракт Меморандум Методика Нормы Нота Правила Программа Устав Хартия Статья Комментарий Резолюция Регламент Протокол Проект Программа Правила Послания
