Статья 13. Требования к руководящим работникам казахстанского рейтингового агентства Закона Республики Казахстан О кредитной рейтинговой деятельности
1. Руководящими работниками казахстанского рейтингового агентства являются:
1) руководитель и члены органа управления;
2) руководитель и члены исполнительного органа;
3) главный бухгалтер;
4) руководитель службы внутреннего контроля.
2. Не может занимать (не может быть назначено или избрано на) должность руководящего работника казахстанского рейтингового агентства лицо:
1) не имеющее высшего экономического, юридического, математического или технического образования;
2) не имеющее установленного настоящей статьей трудового стажа:
в международных финансовых организациях, перечень которых устанавливается уполномоченным органом;
и (или) в сфере регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций;
и (или) в сфере предоставления финансовых услуг;
и (или) в области аудиторской деятельности и деятельности профессиональных аудиторских организаций;
и (или) в сфере предоставления кредитных рейтинговых услуг;
и (или) в сфере разработки программного обеспечения, используемого для автоматизации деятельности финансовых организаций;
и (или) в иностранных юридических лицах, осуществляющих деятельность в сферах, перечисленных в настоящем подпункте;
3) не имеющее безупречной деловой репутации;
4) у которого было отозвано согласие на назначение или избрание на должность руководящего работника и (или) которое было отстранено от выполнения служебных обязанностей в данной и (или) в иной финансовой организации, банковском, страховом холдинге, данном и (или) ином филиале банка – нерезидента Республики Казахстан, филиале страховой (перестраховочной) организации – нерезидента Республики Казахстан, филиале страхового брокера – нерезидента Республики Казахстан.
Указанное требование применяется в течение последних двенадцати последовательных месяцев после принятия уполномоченным органом решения об отзыве согласия на назначение или избрание на должность руководящего работника;
5) совершившее коррупционное преступление либо подвергнутое административному взысканию за совершение коррупционного правонарушения в течение трех лет до даты подачи ходатайства о его согласовании на руководящую должность.
Казахстанское рейтинговое агентство при назначении или избрании руководящих работников самостоятельно проверяет их на соответствие требованиям настоящей статьи, в том числе с учетом информации, размещаемой на интернет-ресурсе уполномоченного органа.
3. Для целей подпункта 3) пункта 2 настоящей статьи критериями отсутствия безупречной деловой репутации являются:
1) наличие неснятой или непогашенной судимости, наличие вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского или страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно;
2) наличие сведений о том, что кандидат являлся (является) крупным участником финансовой организации (прямо или косвенно), не исполнившим принятые обязательства либо требования уполномоченного органа по обеспечению финансовой устойчивости финансовой организации, банковского конгломерата, страховой группы;
3) наличие сведений о том, что кандидат, являясь руководящим работником финансовой организации или актуарием, неоднократно (два и более раза) не выполнял требования мер надзорного реагирования, примененных уполномоченным органом в отношении финансовой организации или актуария;
4) наличие сведений о том, что кандидат являлся акционером (участником), должностным лицом, лицом, выполняющим управленческие функции в финансовой организации – нерезиденте Республики Казахстан, признанной неплатежеспособной;
5) нахождение лица в списке лиц, причастных к террористической деятельности, перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, и (или) в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, составляемых в соответствии со статьями 12 и 12-1 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
6) наличие сведений о том, что кандидат являлся руководящим работником финансовой организации, банковского или страхового холдинга, действия (бездействие) которого привели (привело) к нарушению (нарушениям) требований законодательства Республики Казахстан, явившемуся (явившимся) основанием для принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация – нерезидент Республики Казахстан, решения об отнесении банка (филиала банка – нерезидента Республики Казахстан) к категории неплатежеспособных банков (филиалов банков – нерезидентов Республики Казахстан) или лишении лицензии финансовой организации, повлекшего их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка – нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации – нерезидента Республики Казахстан;
7) наличие сведений о том, что кандидат был отстранен от выполнения служебных обязанностей руководящего работника финансовой организации на основании меры надзорного реагирования, примененной уполномоченным органом;
8) наличие факта подписания кандидатом аудиторского заключения, признанного решением суда заведомо ложным;
9) наличие сведений о том, что кандидат, являясь актуарием, систематически (два и более раза) не извещал совет директоров страховой (перестраховочной) организации об установленных им фактах несоблюдения страховой (перестраховочной) организацией требований по формированию страховых резервов и рисках, которые могут привести к ухудшению финансовой устойчивости и платежеспособности страховой (перестраховочной) организации;
10) наличие сведений о том, что кандидат незаконно разглашал или передавал третьим лицам сведения, составляющие тайну страхования или иную охраняемую законами Республики Казахстан тайну, сведения, полученные в ходе проведения актуарных расчетов и (или) осуществления деятельности в качестве независимого актуария;
11) наличие информации от органа надзора иностранного государства либо юридического лица, осуществляющего регулирование финансовых услуг и связанную с ними деятельность в Международном финансовом центре "Астана", об отсутствии у кандидата безупречной деловой репутации;
12) наличие факта предоставления кандидатом заведомо недостоверных сведений о его соответствии квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, которые повлияют на решение уполномоченного органа;
13) наличие факта расторжения с кандидатом трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным подпунктами 9), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18), 19), 20), 21) и 25) пункта 1 статьи 52 Трудового кодекса Республики Казахстан;
14) нахождение кандидата в едином реестре должников, который ведется в соответствии с Законом Республики Казахстан "Об исполнительном производстве и статусе судебных исполнителей" (в случае, если задолженность превышает одну тысячу месячных расчетных показателей, установленных законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год).
4. Для соответствия требованию, предусмотренному подпунктом 2) пункта 2 настоящей статьи, необходимо наличие трудового стажа для кандидатов на должности:
1) руководителя органа управления – не менее пяти лет;
2) руководителя исполнительного органа – не менее пяти лет, в том числе не менее двух лет на руководящей должности;
3) члена органа управления – не менее двух лет;
4) члена исполнительного органа – не менее трех лет, в том числе не менее двух лет на руководящей должности;
5) главного бухгалтера – не менее трех лет;
6) руководителя службы внутреннего контроля – не менее трех лет.
Для кандидатов на должности членов исполнительного органа кредитного рейтингового агентства, курирующих исключительно вопросы безопасности, административно-хозяйственные вопросы, вопросы цифровых технологий, наличие трудового стажа, предусмотренного подпунктом 2) пункта 2 настоящей статьи, не требуется.
В трудовой стаж, определенный настоящим пунктом, не включается работа в подразделениях финансовой организации, связанная с обеспечением ее безопасности, осуществлением административно-хозяйственной деятельности, развитием цифровых технологий (за исключением руководителя подразделения развития цифровых технологий), а также в обществе взаимного страхования.
5. Казахстанское рейтинговое агентство уведомляет уполномоченный орган:
1) о назначении или избрании на должность лиц, указанных в подпунктах 1) и 3) пункта 1 настоящей статьи, в течение трех рабочих дней, следующих за днем их назначения или избрания, с приложением подтверждающих документов;
2) об освобождении от должности или о прекращении полномочий лиц, указанных в подпунктах 1) и 3) пункта 1 настоящей статьи, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения, с приложением подтверждающих документов.
Уведомление должно содержать сведения, подтверждающие соответствие кандидата квалификационным требованиям и требованиям к безупречной деловой репутации, предъявляемым к кандидату на соответствующую должность настоящим Законом.
6. Казахстанское рейтинговое агентство по требованию уполномоченного органа отстраняет от выполнения служебных обязанностей лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи, в случае их несоответствия требованиям настоящей статьи.
О кредитной рейтинговой деятельности Закон Республики Казахстан от 23 июля 2026 года № 351-VIII ЗРК.
Президент
Республики Казахстан
Конституция Закон Кодекс Норматив Указ Приказ Решение Постановление Адвокат Алматы Юрист Юридическая услуга Юридическая консультация Гражданские Уголовные Административные дела споры Защита Арбитражные Юридическая компания Казахстан Адвокатская контора Судебные дела Декларация Указ Приказ Постановление Решение Доклад Заключение Заявление Заключение Конвенция Контракт Меморандум Методика Нормы Нота Правила Программа Устав Хартия Статья Комментарий Резолюция Регламент Протокол Проект Программа Правила Послания
