Статья 20. Перечень конфликтов интересов, при которых запрещается присвоение рейтинга Закона Республики Казахстан О кредитной рейтинговой деятельности
1. Кредитное рейтинговое агентство не вправе присваивать рейтинг или прогноз по рейтингу, а также незамедлительно публикует информацию о влиянии или потенциальном влиянии на присвоенный рейтинг или прогноз по рейтингу при наличии следующих обстоятельств:
1) рейтингуемое лицо является лицом, оказывающим значительное влияние на деятельность кредитного рейтингового агентства;
2) лицо, связанное с лицом либо группой лиц, оказывающими значительное влияние на кредитное рейтинговое агентство, или являющееся аффилированным по отношению к ним лицом, осуществляет контроль за деятельностью рейтингуемого лица или оказывает значительное влияние на такое рейтингуемое лицо;
3) кредитное рейтинговое агентство является лицом, осуществляющим контроль за деятельностью рейтингуемого лица или оказывающим значительное влияние на него;
4) кредитное рейтинговое агентство, руководящие работники либо рейтинговые аналитики, участвующие в подготовке рейтинга и (или) прогноза по рейтингу рейтингуемого лица, а также их близкие родственники, супруги, родители и дети супруга (супруги) прямо или косвенно владеют финансовыми инструментами или иными активами рейтингуемого лица;
5) члены рейтингового комитета являются близкими родственниками, супругом (супругой) работника, а также близкими родственниками супруга (супруги) работника рейтингуемого лица или лица, осуществляющего над ним контроль или оказывающего на него значительное влияние;
6) акционер кредитного рейтингового агентства, владеющий десятью и более процентами от общего количества размещенных акций кредитного рейтингового агентства, либо лицо, прямо или косвенно распоряжающееся десятью и более процентами от общего количества размещенных акций кредитного рейтингового агентства:
владеет десятью и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал рейтингуемого лица, либо имеет иной имущественный интерес в отношении рейтингуемого лица;
входит в состав органов управления рейтингуемого лица или лиц, осуществляющих над ним контроль или оказывающих на него значительное влияние;
7) рейтинговые аналитики, руководящие работники кредитного рейтингового агентства входят в состав органов управления рейтингуемого лица или лиц, осуществляющих над ним контроль или оказывающих на него значительное влияние, либо связаны трудовыми отношениями с рейтингуемым лицом или лицами, осуществляющими над ним контроль или оказывающими на него значительное влияние;
8) рейтингуемое лицо является кредитором кредитного рейтингового агентства в объеме десяти и более процентов от балансовой стоимости активов кредитного рейтингового агентства или лицом, осуществляющим контроль над кредитором или оказывающим на него значительное влияние.
2. Кредитное рейтинговое агентство обязано выявлять факт возникновения обстоятельств, указанных в пункте 1 настоящей статьи.
3. При обнаружении обстоятельств, указанных в пункте 1 настоящей статьи, и их публикации кредитное рейтинговое агентство определяет, имеются ли основания для пересмотра существующего рейтинга или прогноза по рейтингу, а также осуществляет соответствующие действия по отношению к рейтингу или прогнозу по рейтингу в случае наличия таких оснований в порядке, предусмотренном внутренними документами кредитного рейтингового агентства.
4. Ограничения, указанные в пункте 1 настоящей статьи, не распространяются на депозиты банков второго уровня, диверсифицированные инструменты коллективного инвестирования и владение иными финансовыми инструментами, которое не обеспечивает возможность кредитному рейтинговому агентству или его работникам оказывать влияние на деятельность финансовых институтов, предлагающих данные финансовые инструменты.
Кредитное рейтинговое агентство обеспечивает диверсификацию финансовых активов путем размещения активов в депозиты банков второго уровня, диверсифицированные инструменты коллективного инвестирования, финансовые инструменты и иное имущество таким образом, чтобы максимальная доля инвестирования их не превышала десяти процентов в совокупном объеме финансовых активов в депозиты одного банка второго уровня и (или) эмитента финансовых инструментов, и (или) одной управляющей компании.
5. Работникам кредитного рейтингового агентства запрещается прямо или косвенно давать рекомендации рейтингуемым лицам и андеррайтерам рейтингуемого лица относительно их деятельности, которые могут повлиять на уровень рейтинга.
О кредитной рейтинговой деятельности Закон Республики Казахстан от 23 июля 2026 года № 351-VIII ЗРК.
Президент
Республики Казахстан
Конституция Закон Кодекс Норматив Указ Приказ Решение Постановление Адвокат Алматы Юрист Юридическая услуга Юридическая консультация Гражданские Уголовные Административные дела споры Защита Арбитражные Юридическая компания Казахстан Адвокатская контора Судебные дела Декларация Указ Приказ Постановление Решение Доклад Заключение Заявление Заключение Конвенция Контракт Меморандум Методика Нормы Нота Правила Программа Устав Хартия Статья Комментарий Резолюция Регламент Протокол Проект Программа Правила Послания
