Комментарий к статье 217. Создание и руководство финансовой (инвестиционной) пирамидой Уголовного кодекса Республики Казахстан 

1. Создание финансовой (инвестиционной) пирамиды, то есть организация деятельности по извлечению дохода (имущественной выгоды) от привлечения денег или иного имущества либо права на него физических и (или) юридических лиц без использования привлеченных средств на предпринимательскую деятельность, обеспечивающую принятые обязательства, путем перераспределения данных активов и обогащения одних участников за счет взносов других, а равно руководство финансовой (инвестиционной) пирамидой или ее структурным подразделением —

наказываются штрафом в размере до трех тысяч месячных расчетных показателей либо привлечением к общественным работам на срок до восьмисот часов, либо ограничением свободы на срок до трех лет, либо лишением свободы на тот же срок, с конфискацией имущества.

2. Те же деяния, совершенные:

1) группой лиц по предварительному сговору;

2) неоднократно;

3) лицом с использованием своего служебного положения;

4) с привлечением денег или иного имущества в крупном размере, —

наказываются ограничением свободы на срок от трех до семи лет либо лишением свободы на тот же срок, с конфискацией имущества, с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.

3. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные:

1) преступной группой;

2) с привлечением денег или иного имущества в особо крупном размере;

3) лицом, уполномоченным на выполнение государственных функций, либо приравненным к нему лицом, либо должностным лицом, либо лицом, занимающим ответственную государственную должность, если они сопряжены с использованием им своего служебного положения, —

наказываются лишением свободы на срок от пяти до десяти лет с конфискацией имущества, с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до семи лет, а в случаях, предусмотренных пунктом 3), с конфискацией имущества, с пожизненным лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью.

Примечание. Лицо, кроме организатора финансовой (инвестиционной) пирамиды, добровольно заявившее о пособничестве созданию финансовой (инвестиционной) пирамиды или руководстве ею или ее структурным подразделением, а также активно способствовавшее раскрытию или пресечению ее деятельности, освобождается от уголовной ответственности, если в его действиях не содержится состава иного преступления.

Общественная опасность деяния заключается в нарушении конституционных прав и свобод граждан, интересов юридических лиц и государства, причинении им материального и морального вреда.

Объектом рассматриваемого преступления выступают общественные отношения по поводу нормальной финансовой (инвестиционной) деятельности.

Дополнительным объектом являются имущественные интересы граждан или юридических лиц. Предмет преступления — денежные средства или иное имущество либо права на него.

Объективная сторона преступления заключается в:

создании финансовой (инвестиционной) пирамиды;

руководстве финансовой (инвестиционной) пирамидой или ее структурным подразделением.

Создание финансовой (инвестиционной) пирамиды представляет собой организацию деятельности по извлечению дохода (имущественной выгоды) от привлечения денег или иного имущества либо права на него физических и (или) юридических лиц без использования привлеченных средств на предпринимательскую деятельность, обеспечивающую принятые обязательства, путем перераспределения данных активов и обогащения одних участников за счет взносов других.

Привлекательность вложения денег в такую пирамиду для широких масс населения связана с обещанием высокой доходности без приложения каких-либо усилий, несмотря на то, что такую доходность невозможно поддерживать длительное время, а погашение обязательств пирамиды перед всеми участниками становится заведомо невыполнимым.

Объективную сторону данного преступления составляют также случаи руководства самой финансовой (инвестиционной) пирамидой или ее структурным подразделением. Руководство может заключаться в координации ее деятельности, распределении между ее участниками функциональных обязанностей и др.

При этом деятельность финансовой (инвестиционной) пирамиды связана с отсутствием у ее создателей или руководителей намерения использовать привлеченные средства на предпринимательскую деятельность, тем самым обеспечивать принятые обязательства.

По конструкции состав анализируемого преступления является формальным. Преступление следует считать оконченным с момента создания финансовой (инвестиционной) пирамиды, а равно руководства финансовой (инвестиционной) пирамидой или ее структурным подразделением.

Субъект — физическое вменяемое лицо, достигшее 16 лет, создавшее такую структуру и руководившее ею. Исключение составляют п. 3) ч. 2 и п. 3) ч. 3 комментируемой статьи, в которых предусмотрен специальный субъект.

С субъективной стороны создание и руководство финансовой (инвестиционной) пирамидой совершается в форме прямого умысла. Виновный сознает, что создает финансовую (инвестиционную) пирамиду в целях извлечения дохода (имущественной выгоды) от привлечения денег или иного имущества либо права на него физических и (или) юридических лиц без использования привлеченных средств на предпринимательскую деятельность, обеспечивающую принятые обязательства, путем перераспределения данных активов и обогащения одних участников за счет взносов других, а равно руководит такой финансовой (инвестиционной) пирамидой или ее структурным подразделением, и желает совершить такие действия.

В части 2 ст. 217 УК установлена ответственность за те же деяния, совершенные: 1) группой лиц по предварительному сговору; 2) неоднократно; 3) лицом с использованием своего служебного положения (смотрите комментарий к ч. 2 ст. 216 УК).

Совершение деяния лицом с использованием своего служебного положения означает, что субъектами такого деяния могут быть лица, работающие в государственных органах или учреждениях, а также негосударственных учреждениях, которые не относятся к лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций, либо приравненным к ним лицам.

Согласно пункту 38) ст. 3 УК, привлечением денег или иного имущества в крупном размере признается доход, сумма которого превышает одну тысячу месячных расчетных показателей.

В части 3 ст. 217 УК устанавливается ответственность за деяния, предусмотренные ч. ч. 1 или 2 указанной статьи УК, совершенные: 1) преступной группой; 2) с привлечением денег или иного имущества в особо крупном размере; 3) лицом, уполномоченным на выполнение государственных функций, либо приравненным к нему лицом, либо должностным лицом, либо лицом, занимающим ответственную государственную должность, если они сопряжены с использованием им своего служебного положения. Названные квалифицирующие и особо квалифицирующие признаки рассмотрены в комментарии к ст. 216 УК.

Согласно пункту 3) ст. 3 УК, привлечением денег или иного имущества в особо крупном размере признается доход, сумма которого превышает пять тысяч месячных расчетных показателей.

В примечании к ст. 217 УК содержится стимулирующее положение. Так, если лицо, кроме организатора финансовой (инвестиционной) пирамиды, добровольно заявляет о пособничестве созданию финансовой (инвестиционной) пирамиды или руководстве ею или ее структурным подразделением, а также активно способствует раскрытию или пресечению ее деятельности, оно освобождается от уголовной ответственности, если в его действиях не содержится состава иного преступления.

Под активным способствованием раскрытию или пресечению преступления понимается совершение виновным инициативных действий, направленных на содействие следствию в полном установлении всех обстоятельств преступления, в изобличении всех его соучастников, в выявлении причин и условий преступления. Оно может выражаться в даче признательных показаний, указывающих не только на свою вину, но и на участие других лиц, в предоставлении вещественных и иных доказательств или указании места их нахождения, в помощи в организации и проведении следственных действий и т. д. Документами, подтверждающими активность виновного, могут служить его объяснения, заявления, протокол его допроса, протоколы иных следственных действий, проводимых с его участием.

Деяние, предусмотренное ч. 1 ст. 217 УК, относится к преступлениям средней тяжести.

Деяния, предусмотренные ч. ч. 2, 3 ст. 217 УК, относятся к тяжким преступлениям.

Комментарий 2021 года к Уголовному Кодексу Республики Казахстан от Исидор Шамиловича  Борчашвили, заслуженного деятеля Казахстана, доктор юридических наук, профессор, академик Казахстанской национальной академии естественных наук, член Научно-консультативных советов при Конституционном Совете РК и при Верховном Суде РК, член рабочей группы по реформе правоохранительной системы при Совете Безопасности РК, Заслуженный работник МВД Республики Казахстан. 

Конституция Закон Кодекс Норматив Указ Приказ Решение Постановление Адвокат Алматы Юрист Юридическая услуга Юридическая консультация Гражданские Уголовные Административные дела споры Защита Арбитражные Юридическая компания Казахстан Адвокатская контора Судебные дела Декларация Указ Приказ Постановление Решение Доклад Заключение Заявление Заключение Конвенция Контракт Меморандум Методика Нормы Нота Правила Программа Устав Хартия Статья Комментарий Резолюция Регламент Протокол Проект Программа Правила Послания